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新出的美国ria牌照有什么要求 -j9九游会登陆入口

更新时间:2020/10/14 14:09:37信息编号:26-2761587
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详细介绍

新出的美国ria牌照有什么要求,美国证券交易委员会常被称为证券会,是根据《1934年证券交易法》成立、直属美国联邦政府的独立机关、准司法机构,负责美国的证券监督和管理工作,为美国证券业最高主管机关b d s h 5 c o m

ria 牌照是受美国证券交易委员会(sec)或州证券部门监管的,专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国,只有成为注册投资顾问(ria)才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议,并定期提供投资报告b.d.s.h.5.c.o.m。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费,并对客户承担委托责任。通常申请注册投资的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试b d s h 5 c o m

— ria牌照优点 —

① 牌照知名度大;② 媒体曝光度高;③ 负面新闻少;④ 牌照申请周期短;

⑤ 牌照费用相对较低;⑥ 资质好,包装简单。

— ria牌照申请的要求 —

sec要求注册投资顾问必须维护客户的利益,不可采取不正当手段欺骗客户b_d_s_h_5_c_o_m。既要对客户保持诚信,完全公开披露信息,也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构,对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可www.bdsh5.com。该种 “受托责任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则,因此与注册投资顾问合作的客户利益将得到有效的保障。此外,sec还会定期对ria进行监管考察wfk。主要集中在对于投资组合的估值、表现和资产审核的风险监管;对于是否提供有效的合规政策和程序的合法性监管;以及对考察结果的通知予以公布。

投资机构、交易平台、交易所等要想获得ria牌照需要通过美国证监会(sec)严格的资质审核,因此获得此资质的国内海外投资机构非常少,所以这也成为了足以体现平台投资专业性的一项重要指标本~地~生~活~网


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